【投保進(jìn)行時(shí)】精準(zhǔn)打擊違規(guī)交易！“看穿式”監(jiān)管來了，你準(zhǔn)備好了嗎？
發(fā)布時(shí)間：
2019-06-03 11:29
文章來源：期貨日?qǐng)?bào)
作者： 張文斐
頭圖來源：網(wǎng)絡(luò)
看穿式監(jiān)管是最近期貨市場(chǎng)比較火熱的話題。
近日，不少客戶收到期貨公司通知，在6月14日之前，客戶需將之前的交易客戶端，重新更新為看穿式版本，期貨公司將下線舊交易接口，沒有及時(shí)認(rèn)證、更新的客戶端將無法正常交易。看穿式監(jiān)管來了，你的交易賬戶準(zhǔn)備好了么?
看穿式軟件升級(jí)中對(duì)普通投資者影響甚微
近年來，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展，客戶參與群體日益復(fù)雜，現(xiàn)有的信息采集內(nèi)容、報(bào)送方式已經(jīng)不適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。為解決上述問題，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了加強(qiáng)期貨市場(chǎng)看穿式監(jiān)管相關(guān)工作，擬多維度主動(dòng)采集客戶身份信息，并基于收集到的大數(shù)據(jù)細(xì)信息，建立信息分析和交易行為分析系統(tǒng)。
所謂看穿式監(jiān)管，是指監(jiān)管部門可以“看穿”投資者賬戶，清楚掌握每一個(gè)賬戶的情況。據(jù)了解，看穿式監(jiān)管所收集的信息，將通過加密形式傳輸，最終匯集至期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，并由監(jiān)控中心共享給期貨交易所。
在此過程中，投資者不必?fù)?dān)心信息安全問題，監(jiān)控中心負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù)供期貨交易所進(jìn)行查詢分析。投資者的所有終端信息在傳輸過程中都是加密的，中途不會(huì)泄露，只有監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過密鑰才能查看投資者的終端信息。
日前，不少期貨公司和第三方交易軟件已經(jīng)開始啟動(dòng)看穿式版本。很多期貨公司通過官網(wǎng)和微信公眾號(hào)公示了新交易終端的下載流程和注意事項(xiàng)。據(jù)了解，對(duì)于使用PC端的投資者，使用快期，博易，文華財(cái)經(jīng)PC版等PC終端交易的交易客戶可以從期貨公司官網(wǎng)，直接下載目前正在使用的終端對(duì)應(yīng)的看穿式版本；對(duì)于使用手機(jī)終端的客戶（恒生APP，文華財(cái)經(jīng)APP，星途APP的客戶）升級(jí)方式可通過APP自動(dòng)更新。比如，5月28日，文華財(cái)經(jīng)更新了手機(jī)交易終端，此版本支持監(jiān)管層看穿式信息采集。
另外，記者在采訪中了解到，看穿式監(jiān)管對(duì)個(gè)人投資者影響甚微，對(duì)于程序化交易則影響較大。
此前，部分程序化交易利用先進(jìn)的交易軟件編程技術(shù)，以此規(guī)避交易所限倉(cāng)、報(bào)撤單等硬性規(guī)定，在看穿式監(jiān)管下，這些違反交易規(guī)則、擾亂市場(chǎng)紀(jì)錄的行為將無處遁形。而對(duì)于合規(guī)的量化交易，交易上不受影響。只是涉及到信息采集流程和接入軟件測(cè)試，IT工作量相對(duì)較大。
程序化成監(jiān)管重點(diǎn) 違規(guī)交易無處遁形
據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，看穿式監(jiān)管目的是加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者交易終端信息采集，有助于防范潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)，比如異常交易、可疑交易帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而此次看穿式監(jiān)管的主要對(duì)象是程序化交易。
“看穿式監(jiān)管對(duì)于絕大部分投資者的正常交易影響很小。對(duì)于自行開發(fā)程序，比如程序化、高頻交易影響較大，看穿式重點(diǎn)監(jiān)管頻繁報(bào)撤、多賬戶和對(duì)敲等違反交易規(guī)則，擾亂市場(chǎng)的交易行為?！?/span>一家券商系期貨公司相關(guān)人士告訴記者。
據(jù)了解，只要投資者登錄終端軟件，不管是否有進(jìn)行交易，信息都會(huì)被采集。而且，投資者的信息采集的相當(dāng)全面，包括投資者電腦基本信息，(操作系統(tǒng)、硬盤序列號(hào)，CPU信息等)手機(jī)信息（手機(jī)型號(hào)、系統(tǒng)版本、地理位置）、網(wǎng)絡(luò)信息等。
針對(duì)一些自行開發(fā)程序的投資者，比如就算用來查詢不做交易，也要進(jìn)行看穿式監(jiān)管。除了交易外，只要進(jìn)行登錄、銀期轉(zhuǎn)賬，甚至修改密碼的操作，都需要支持看穿式監(jiān)管。期貨公司托管及外部接入投資者，也必須重新進(jìn)行托管和外部接入申請(qǐng)流程。
上述人士表示，此前，一些期貨公司的交易終端通過與外部交易系統(tǒng)對(duì)接，外部系統(tǒng)進(jìn)行分賬戶交易，導(dǎo)致無法確定賬戶開戶人和實(shí)際交易者一致性的情形，在看穿式監(jiān)管下很有可能將成為歷史。
記者咨詢的華南一家量化私募也表示，看穿式監(jiān)管對(duì)程序化或多或少有影響，不過交易只要做到合規(guī)就無需過多擔(dān)心。
“程序化需要修改代碼，增加了工作量，對(duì)各家公司的IT部門是考驗(yàn)。但是對(duì)交易來說，只要做到合規(guī)就沒有問題。對(duì)于操控多個(gè)賬戶的交易，提高監(jiān)管力度，凈化市場(chǎng)是好事。總體來說，看穿式監(jiān)管有益于市場(chǎng)有序發(fā)展和透明化管理?！?/span>上述華南量化私募負(fù)責(zé)人如是說。
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